中通客車:2019年度監事會工作報告
中通客車控股股份有限公司 2019 年度監事會工作報告 2019 年，公司監事會全體成員嚴格依照《公司法》、《公司章程》 和《監事會議事規則》等有關法律法規的規定和要求，本著對公司和股東負責的態度，遵守誠信原則，認真履行和獨立行使各項監事會的監督職權和義務，積極參與過程監督，認真審議重大議案，努力維護股東權益和公司利益。 一、監事會會議情況及決議披露情況 報告期內監事會共召開 4 次會議，會議審議通過了以下決議： 1、公司九屆九次監事會會議于 2019 年 4 月 19 日召開，會議審議 通過了以下決議： （1）審議通過《2018 年度監事會工作報告》； （2）審議通過《公司 2018 年度財務決算報告》； （3）審議通過《公司 2018 年度報告及摘要》； （4）審議通過《公司 2018 年度報告及摘要的審核意見》； （5）審議通過《公司 2018 年度利潤分配預案》； （6）審議通過《公司 2018 年度內控自我評價報告》； （7）審議通過《關于計提 2018 年度資產減值準備的議案》； （8）審議通過《關于會計政策變更的議案》。 2、公司九屆十次監事會會議于 2019 年 4 月 26 日召開，會議審議 通過了以下決議： （1）審議通過《公司 2019 年第一季度報告》； （2）審議通過《公司 2019 年第一季度報告及摘要的審核意見》。 3、公司九屆十一次監事會會議于 2019 年 8 月 28 日召開，會議審 議通過了以下決議： （1）審議通過《公司 2019 年半年度報告》； （2）審議通過《公司 2019 年半年度報告及摘要的審核意見》； （3）審議通過《審議關于會計政策變更的議案》。 4、公司九屆十二次監事會會議于 2019 年 10 月 29 日召開，會議審 議通過了以下決議： （1）審議通過《公司 2019 年第三季度報告》； （2）審議通過《公司 2019 年第三季度報告及摘要的審核意見》。 二、監事會對公司有關事項的監督意見 公司監事會報告期內嚴格按照有關法律、法規及公司制度，認真履行監督職責，對公司依法運作情況、公司財務情況、內部控制、收購與***資產、關聯交易、募集資金存放和使用、年度定期報告編制、信息知情人管理制度等事項，以及對 2019 年度報告和利潤分配預案進行了認真監督檢查，根據檢查結果，現就公司有關情況發表如下監督意見。 1、公司依法運作情況 報告期內，公司監事會根據國家有關法律法規及《公司章程》、《監事會議事規則》等有關法律、法規、規定，通過列席公司董事會及股東大會、查閱公司財務報表，對公司的決策程序、內部控制制度和公司董事、總經理及公司其他高級管理人員執行公司職務的行為，進行了相應地檢查與監督。公司監事會認為：報告期內，依據國家有關法律、法規 和公司章程的規定，公司建立了較完善的內部控制制度，股東大會、董事會的決議及授權規范運作， 決策程序符合相關規定；公司董事及其他高級管理人員在履行職責時，不存在違反法律、法規、規章以及公司章程等規定或損害公司及股東利益的行為。 2、檢查公司財務的情況 報告期內，公司監事會認真細致地檢查和審核了本公司的會計報表及財務資料，監事會認為：公司財務報表的編制符合《企業會計準則》有關規定，信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）出具了標準無保留意見的審計報告，公司 2019 財務報表能夠真實反映公司的財務狀況和經營成果，其審計意見是客觀公正的。 3、內控管理監督情況 監事會審閱了董事會《2019 年公司內部控制的自我評價報告》，認為公司能認真按照《企業內部控制基本規范》和《上市公司內部控制指引》的文件規定，遵循內部控制的基本原則，按照自身的實際情況，建立健全了覆蓋公司基本層面和關鍵環節的內部控制制度，報告期內各項制度執行情況良好，保證了公司業務活動的正常進行，保護了公司資產的安全和完整。公司內部控制自我評價全面、真實、準確，反映了公司內部控制的實際情況。監事會對董事會《內部控制的自我評價報告》無異議。 4、公司對外擔保、***或處置資產意見 （1）2019 年度公司無違規對外擔保、非貨幣***易事項及損害公司股東權益或造成公司資產流失的情況。 （2）報告期內，為優化公司的資產，按照《企業會計準則》等有關規定，結合公司實際情況，公司對部分應收賬款和存貨合計計提資產減值準備，資產減值準備的計提符合相關規定。 5、檢查公司關聯交易情況 報告期內，對公司 2019 年度發生的關聯交易進行了監督和檢查，認為：公司發生的關聯交易事項的決策程序符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規則》等相關法律、法規的規定，有利于發揮協同效應，促進公司的生產經營和發展。關聯交易公允公正，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害公司和其他非關聯股東的利益行為。 6、對公司年度報告編制的意見 公司監事會根據《證券法》第六十八條的規定對公司 2019 年年度報告進行全面審核后認為：公司的年報編制和審議程序符合相關規定，內容和格式符合中國證監會和深交所要求，能夠真實的反映公司的經營業績和財務狀況，截止發表本意見之前，未發現財務報告編制和審議人員違反保密工作的情形。 7、公司建立和實施內幕信息知情人登記管理制度的情況 報告期內，公司已建立內幕信息知情人登記管理制度，規范了公司內幕信息管理和外部信息使用人管理，加強了公司內幕信息的保密工作，確保各項工作有章可循。公司在信息披露工作中嚴格貫徹和執行制度。同時，認真落實公司內幕信息知情人登記管理辦法，對內幕信息知情人進行了登記，并按照規定向深圳證券交易所進行報備。監事會認為公司內幕信息知情人管理制度執行到位、有效。 三、監事會 2020 年度工作計劃 2020 年，監事會將繼續嚴格執行《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關規定，忠實履行監事會的職責，依法對董事會和高級管理人員經營行為進行監督和檢查，同時，監事會將繼續加強落實監督職能，認真履行職責，依法列席董事會、股東大會及相關工作會議，及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性、合規性，進一步促進公司的規范運作。 中通客車控股股份有限公司 監事會 2020 年 4 月 30 日
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