600580:臥龍電驅(qū):2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整行權(quán)價(jià)格相關(guān)事項(xiàng)之法律意見(jiàn)書(shū)
上海嘉坦律師事務(wù)所 關(guān)于 臥龍電氣驅(qū)動(dòng)集團(tuán)股份有限公司 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 調(diào)整行權(quán)價(jià)格相關(guān)事項(xiàng) 之 法律意見(jiàn)書(shū) 二�二�年六月 關(guān)于臥龍電氣驅(qū)動(dòng)集團(tuán)股份有限公司 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 調(diào)整行權(quán)價(jià)格相關(guān)事項(xiàng)之 法律意見(jiàn)書(shū) 致：臥龍電氣驅(qū)動(dòng)集團(tuán)股份有限公司 上海嘉坦律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）接受臥龍電氣驅(qū)動(dòng)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“臥龍電驅(qū)”）的委托，就公司依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理辦法》”）及《臥龍電氣驅(qū)動(dòng)集團(tuán)股份有限公司 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《激勵(lì)計(jì)劃》”或“本次激勵(lì)計(jì)劃”）調(diào)整行權(quán)價(jià)格相關(guān)事宜（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次調(diào)整”）出具本法律意見(jiàn)書(shū)。 對(duì)本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師聲明如下： （一）本所律師依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)書(shū)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 （二）本所已得到臥龍電驅(qū)如下保證：臥龍電驅(qū)向本所律師提供了為出具本法律意見(jiàn)書(shū)所必需的全部文件，所有文件真實(shí)、完整、合法、有效，所有文件的副本或復(fù)印件均與正本或原件相符，所有文件上的簽名、印章均為真實(shí)；且一切足以影響本所律師做出法律判斷的事實(shí)和文件均已披露，并無(wú)任何隱瞞、誤導(dǎo)、疏漏之處。 （三）本所僅就公司本次調(diào)整的相關(guān)法律事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)，而不對(duì)公司本次調(diào)整所涉及的會(huì)計(jì)、審計(jì)等專(zhuān)業(yè)事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)，本所及經(jīng)辦律師不具備對(duì)該等 專(zhuān)業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行核查和做出判斷的合法資格。本所及經(jīng)辦律師在本法律意見(jiàn)書(shū)中對(duì)與該等專(zhuān)業(yè)事項(xiàng)有關(guān)的報(bào)表、數(shù)據(jù)或?qū)?huì)計(jì)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等專(zhuān)業(yè)報(bào)告內(nèi)容的引用，不意味著本所及經(jīng)辦律師對(duì)這些引用內(nèi)容的真實(shí)性、有效性做出任何明示或默示的保證。 本法律意見(jiàn)書(shū)僅供本次調(diào)整之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為臥龍電驅(qū)本次調(diào)整事項(xiàng)所必備的法律文件，隨其他材料一同公告披露，并依法對(duì)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)承擔(dān)責(zé)任。 本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，在對(duì)公司提供的有關(guān)文件和事實(shí)進(jìn)行了充分核查驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，出具法律意見(jiàn)如下： 一、 本次調(diào)整的批準(zhǔn)與授權(quán) 2018 年 12 月 28 日，公司七屆十七次臨時(shí)董事會(huì)審議通過(guò)了《
<公司 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>
及其摘要》《公司 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。同日，公司獨(dú)立董事發(fā)表同意的獨(dú)立意見(jiàn)。 2018 年 12 月 28 日，公司七屆九次監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)了《
<公司 2019 年股票 期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>
及其摘要》《公司 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》及《關(guān)于審核
<公司 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單>
的議案》。 2019 年 1 月 21 日，公司 2019 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過(guò)了《
<公 司 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>
及其摘要》、《公司 2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理本次激勵(lì)計(jì)劃授予、調(diào)整、行權(quán)、注銷(xiāo)等事項(xiàng)。 2020 年 6 月 9 日，公司分別召開(kāi)七屆三十一次臨時(shí)董事會(huì)及七屆二十一次 監(jiān)事會(huì)會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》。同日，公司獨(dú)立董事就本次調(diào)整事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。 本所律師認(rèn)為，根據(jù) 2019 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具日，本次調(diào)整已取得了現(xiàn)階段必要批準(zhǔn)與授權(quán)，履行了相應(yīng)的程序，符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。 二、 本次調(diào)整的情況 （一）調(diào)整事由 經(jīng)公司 2018 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)，公司 2018 年年度權(quán)益分派方案為 以《公司 2018 年度利潤(rùn)分配的預(yù)案》實(shí)施前的公司總股本 1,293,159,586 股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.15 元（含稅），共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利 193,973,937.90 元， 并于 2020 年 6 月 21 日實(shí)施完畢了 2018 年度權(quán)益分派方案；公司 2019 年年度 權(quán)益分派方案為以《公司 2019 年度利潤(rùn)分配的預(yù)案》實(shí)施前的公司總股本1,301,211,586 股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.15 元（含稅），共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅 利 195,181,737.90 元，并于 2020 年 6 月 9 日實(shí)施完畢了 2019 年度權(quán)益分派方案。 （二）調(diào)整方法 根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)規(guī)定，若在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)期間，公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但任何調(diào)整不得導(dǎo)致行權(quán)價(jià)格低于股票面值。派息事項(xiàng)發(fā)生后，公司按下述公式調(diào)整股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格： P= P0-V，其中：P0 為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P 為調(diào)整后 的行權(quán)價(jià)格；經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須為正數(shù)。因此，首次授予部分調(diào)整后的行 權(quán) 價(jià) 格=8.61-0.15-0.15=8.31 元/股 ， 預(yù) 留 部 分 調(diào) 整 后 的 行 權(quán) 價(jià) 格=12.14- 0.15=11.99 元/股。 本所律師認(rèn)為，本次調(diào)整的原因及調(diào)整的方法及調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本次調(diào)整不會(huì)影響本次激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施，不存在損害公司及股東利益的情形。 三、結(jié)論性意見(jiàn) 綜上所述，本所律師認(rèn)為，根據(jù) 2019 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具日，本次調(diào)整已取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，履行了相應(yīng)的程序，符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本次調(diào)整的原因及調(diào)整的方法及調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本次調(diào)整不會(huì)影響本次激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施，不存在損害公司及股東利益的情形。 （以下無(wú)正文）
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