南都電源:2020年第二次臨時股東大會的法律意見書
上海市錦天城律師事務所 關于浙江南都電源動力股份有限公司 2020 年第二次臨時股東大會的 法律意見書 地址：上海市浦東新區銀城中路 501 號上海中心大廈 9/11/12 層 電話：021-20511000 傳真：021-20511999 上海市錦天城律師事務所 關于浙江南都電源動力股份有限公司 2020 年第二次臨時股東大會的 法律意見書 致：浙江南都電源動力股份有限公司 上海市錦天城律師事務所（以下簡稱“本所”）接受浙江南都電源動力股份有限公司（以下簡稱“公司”）委托，就公司召開 2020 年第二次臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）的有關事宜，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）《上市公司股東大會規則》等法律、法規、規章和其他規范性文件以及《浙江南都電源動力股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的有關規定，出具本法律意見書。 為出具本法律意見書，本所及本所律師依據《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》和《律師事務所證券法律業務執業規則（試行）》等規定，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，對本次股東大會所涉及的相關事項進行了必要的核查和驗證，核查了本所認為出具該法律意見書所需的相關文件、資料，并參加了公司本次股東大會的全過程。本所保證本法律意見書所認定的事實真實、準確、完整，所發表的結論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并愿意承擔相應法律責任。 本所同意將本法律意見書與本次股東大會的決議一并進行公告，并依法對發表的法律意見承擔相應法律責任。 鑒此，本所律師根據上述法律、法規、規章及規范性文件的要求，按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神，現出具法律意見如下： 一、 本次股東大會召集人資格及召集、召開的程序 （一）本次股東大會的召集 經核查，公司本次股東大會由公司董事會召集。2020 年 7 月 14 日，公司召 開第七屆董事會第十三次會議，決議召集本次股東大會。 公司已于 2020 年 7 月 15 日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上發 出了《浙江南都電源動力股份有限公司關于召開 2020 年第二次臨時股東大會的通知》，前述會議通知載明了本次股東大會的召集人、召開日期和時間（包括現場會議日期、時間和網絡投票日期、時間）、召開方式、出席對象、會議地點、會議審議事項、會議登記方法、參加網絡投票的具體操作流程、會議聯系人及聯系方式。其中，公告刊登的日期距本次股東大會的召開日期已達 15 日。 （二）本次股東大會的召開 本次股東大會現場會議于 2020 年 7 月 30 日 14:00 在浙江省杭州市西湖區文 二西路 822 號公司會議室如期召開。 本次股東大會采取現場投票和網絡投票相結合的方式召開。本次股東大會通 過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間為 2020 年 7 月 30 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統 投票的具體時間為 2020 年 7 月 30 日上午 9:15 至 2020 年 7 月 30 日下午 15:00 期間的任意時間。 本所律師審核后認為，本次股東大會召集人資格合法、有效，本次股東大會召集、召開程序符合《公司法》《上市公司股東大會規則》等法律、法規、規章和其他規范性文件以及《公司章程》的有關規定。 二、 出席本次股東大會會議人員的資格 （一）出席會議的股東及股東代理人 經核查，出席本次股東大會的股東及股東代理人共 9 人，代表有表決權股份 273,904,358 股，所持有表決權股份數占公司股份總數的 31.8589%,其中： 1、出席現場會議的股東及股東代理人 經核查出席本次股東大會的股東、股東代理人的身份證明、授權委托書及股東登記的相關材料，出席本次股東大會現場會議的股東及股東代表共 5 名，均為 截至 2020 年 7 月 23 日 15:00 交易結束后在中國證券登記結算有限責任公司深圳 分公司登記在冊的公司股東，該等股東持有公司股份 230,660,896 股，占公司股份總數的 26.8291%。 經本所律師驗證，上述股東、股東代理人均持有出席會議的合法證明，其出席會議的資格均合法有效。 2、參加網絡投票的股東 根據網絡投票系統提供機構提供的數據，本次股東大會通過網絡投票系統進行有效表決的股東共計 4 人，代表有表決權股份 43,243,462 股，占公司股份總數的 5.0298%。 以上通過網絡投票系統進行投票的股東資格，由網絡投票系統提供機構驗證其身份。 3、參加會議的中小投資者股東 通過現場和網絡參加本次會議的中小投資者股東共計 5 人，代表有表決權股份 43,243,562 股，占公司有表決權股份總數的 5.0298%。 （注：中小投資者，是指除以下股東之外的公司其他股東：公司實際控制人及其一致行動人；單獨或者合計持有公司 5%以上股份的股東；公司董事、監事、高級管理人員。） （二）出席會議的其他人員 經本所律師驗證，出席及列席本次股東大會的其他人員為公司董事、監事和高級管理人員，其出席會議的資格均合法有效。 本所律師審核后認為，公司本次股東大會出席人員資格符合《公司法》、《股東大會規則》及《公司章程》的有關規定，合法有效。 三、 本次股東大會審議的議案 經本所律師審核，公司本次股東大會審議的議案屬于公司股東大會的職權范圍，并且與召開本次股東大會的通知公告中所列明的審議事項相一致；本次股東大會現場會議未發生對通知的議案進行修改的情形。 四、 本次股東大會的表決程序及表決結果 本次股東大會以現場投票和網絡投票相結合的方式，對列入議程的議案進行了審議和表決，未以任何理由擱置或不予表決。經對現場投票與網絡投票的表決結果合并統計，本次股東大會的表決結果如下： 1、 審議《關于終止公開發行可轉換公司債券事項的議案》 表決結果：同意 273,904,358 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的100.0000％；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的0.0000％；棄權 0 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的 0%。本議案通過。 其中，中小投資者股東表決情況為：同意 43,243,562 股，占出席會議的中小投資者股東所持有效表決權股份總數的 100.0000％；反對 0 股，占出席會議的中小投資者股東所持有效表決權股份總數的 0.0000％；棄權 0 股，占出席會議的中小投資者股東所持有效表決權股份總數的 0.0000％。 2、 審議《關于公司符合非公開發行 A 股股票條件的議案》 表決結果：同意 273,885,158 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的 99.9930%；反對 19,200 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的 0.0070%；棄權 0 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的 0.0000％。本議案通過。 其中，中小投資者股東表決情況為：同意 43,224,362 股，占出席會議的中小投資者股東所持有效表決權股份總數的 99.9556%；反對 19,200 股，占出席會議的中小投資者股東所持有效表決權股份總數的 0.0444%；棄權 0 股，占出席會議的中小投資者股東所持有效表決權股份總數的 0.0000%。 3、 逐項審議《關于公司非公開發行 A 股股票方案的議案》 表決結果：同意 273,885,158 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的 99.9930%；反對 19,200 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的 0.0070%；棄權 0 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的 0.0000%。本議案通過。 其中，中小投資者股東表決情況為：同意 43,224,362 股，占出席會議的中小投資者股東所持有效表決權股份總數的 99.9556%；反對 19,200 股，占出席會議的中小投資者股東所持有效表決權股份總數的 0.0444%；棄權 0 股，占出席會議的中小投資者股東所持有效表決權股份總數的 0.0000％。 3.02 發行方式和發行時間 表決結果：同意 273,885,158 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的 99.9930%；反對 19,200 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的 0.0070%；棄權 0 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的 0.0000%。本議案通過。 其中，中小投資者股東表決情況為：同意 43,224,362 股，占出席會議的中小投資者股東所持有效表決權股份總數的 99.9556%；反對 19,200 股，占出席會議的中小投資者股東所持有效表決權股份總數的 0.0444%；棄權 0 股，占出席會議的中小投資者股東所持有效表決權股份總數的 0.0000％。 3.03 發行對象和認購方式 表決結果：同意 273,885,158 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的99.9930%；反對6,300股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的0.0023%；棄權 12,900 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的 0.0047%。本議案通過。 其中，中小投資者股東表決情況為：同意 43,224,362 股，占出席會議的中小投資者股東所持有效表決權股份總數的 99.9556%；反對 6,300 股，占出席會議的中小投資者股東所持有效表決權股份總數的 0.0146%；棄權 12,900 股，占出席會議的中小投資者股東所持有效表決權股份總數的 0.0298%。 3.04 定價基準日及發行價格 表決結果：同意 273,885,158 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的 99.9930%；反對 19,200 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的 0.0070%；棄權 0 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的 0.0000。本議案通過。 其中，中小投資者股東表決情況為：同意 43,224,362 股，占出席會議的中小投資者股東所持有效表決權股份總數的 99.9556%；反對 19,200 股，占出席會議的中小投資者股東所持有效表決權股份總數的 0.0444%；棄權 0 股，占出席會議的中小投資者股東所持有效表決權股份總數的 0.0000％。 3.05 發行數量 表決結果：同意 273,885,158 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的 99.9930%；反對 19,200 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的 0.0070%；棄權 0 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的 0.0000%。本議案通過。 其中，中小投資者股東表決情況為：同意 43,224,362 股，占出席會議的中小投資者股東所持有效表決權股份總數的 99.9556%；反對 19,200 股，占出席會議的中小投資者股東所持有效表決權股份總數的 0.0444%；棄權 0 股，占出席會議的中小投資者股東所持有效表決權股份總數的 0.0000％。 3.06 限售期 表決結果：同意 273,885,158 股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的99.9930%；反對6,300股，占出席會議股東所持有效表決權股份總數的0.0023%；棄權 12,900 股，占出席會議股東所持有
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