欣旺達:獨立董事對第五屆董事會第一次會議相關事項的獨立意見
欣旺達電子股份有限公司獨立董事 對第五屆董事會第一次會議相關事項的獨立意見 作為欣旺達電子股份有限公司(以下簡稱“公司”或“欣旺達”)的獨立董事，根據《公司法》、《證券法》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等法律法規、規范性文件及《公司章程》和《獨立董事工作制度》的要求，對公司第五屆董事會第一次會議相關事項發表如下獨立意見： 一、關于選舉董事長及聘任公司高級管理人員的獨立意見 經審閱公司第五屆董事會第一次會議選舉的董事長、聘任的高級管理人員候選人的個人履歷等資料，并充分了解董事長、高級管理人員候選人的資格條件、經營和管理經驗、業務專長等情況，我們認為，上述董事長、高級管理人員候選人具備履行職責所必須的專業或行業知識，不存在法律、法規、規范性文件規定的不得擔任董事長、高級管理人員的情形。本次董事長的選舉和高級管理人員的聘任程序符合《公司法》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》和《欣旺達電子股份有限公司章程》的有關規定，不存在損害公司及其他股東利益的情形。 綜上，我們同意選舉王威先生擔任公司第五屆董事會董事長，同意公司聘任王威先生為總經理，聘任肖光昱先生、梁銳先生、曾�Z先生為副總經理，聘任肖光昱先生為財務總監。 二、關于聘任董事會秘書的獨立意見 本次聘任是在充分了解被提名人身份、學歷、職業、專業能力等情況的基礎上進行的，并已征得被提名人本人的同意，被提名人具備擔任公司董事會秘書的資格和能力。被聘任人未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在《公司法》、《深圳證券交易所創業板上市工作規范運作指引》等法律法規、規章制度規定的不得擔任上市公司董事會秘書的情形。其提名程序符合《欣旺達電子股份有限公司章程》的規定。同意聘任曾�Z先生為公司董事會秘書，董事會秘書任職資格需經深圳證券交易所審核通過后方可生效。 三、關于關聯方投資深圳市欣音科技有限公司暨關聯交易的事前認可和獨立意見 1、事前認可意見 君至投資深圳欣音的《股權轉讓協議》由交易各方協商確定，交易定價公允、合理，符合公司長遠發展規劃和全體股東的利益，不存在損害公司及其他股東特別是中小股東利益的情形，符合國家有關法律、法規及規范性文件的規定。我們一致同意將上述事項提交公司第五屆董事會第一次會議進行審議。 2、獨立意見 君至投資深圳欣音符合公司整體發展戰略，對公司長期發展和戰略布局具有積極影響。本次交易遵循自愿、公平和公開的原則，在各方平等協商一致的基礎上進行，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。本次交易事項履行了必要的審批程序，關聯董事進行了回避表決，符合《公司法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等法律法規及《公司章程》的規定。因此，我們一致同意君至投資深圳欣音。 四、關于全資子公司參與投資設立大米成長新興產業天使基金的獨立意見 公司獨立董事已就本次全資子公司參與投資設立大米成長新興產業天使基金的事項發表了獨立意見：該事項的實施符合公司發展戰略，符合公司及全體股東的利益，該事項的決策程序符合《深圳證券交易所創業板上市規則》等法律法規要求，不存在損害公司及全體股東的利益。因此，我們一致同意公司全資子公司前海弘盛參與投資大米成長新興產業天使基金的事項。 五、關于新增部分募投項目實施地點的的獨立意見 公司獨立董事已就本次新增部分募投項目實施地點的事項發表了獨立意見：鑒于公司本次公開發行可轉換公司債券募投項目的實際情況，公司決定新增部分募投項目實施地點，該事項履行了必要的程序，符合公司實際情況，符合相關法律法規和規范性文件中的規定，不存在損害投資者利益的情形。同意公司本次新增部分募投項目實施地點的事項。 六、關于授予預留部分的限制性股票的獨立意見 根據公司2019年第六次臨時股東大會的授權，董事會確定公司《2019年限制性 股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“激勵計劃”）預留部分的限制性股票授予日為2020年9月4日，該授予日符合《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等法律法規以及激勵計劃中關于授予日的相關規定，同時本次激勵計劃中規定的激勵對象獲授權益的條件也已成就。 未發現公司存在《管理辦法》等法律、法規和規范性文件規定的禁止實施激勵計劃的情形，公司具備實施激勵計劃的主體資格。 公司授予限制性股票的激勵對象，均符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等法律、法規和規范性文件以及《公司章程》中規定的任職資格和激勵對象條件，不存在《管理辦法》第八條規定的不得成為激勵對象的情形，符合公司本次激勵計劃規定的激勵對象范圍，其作為公司本次激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。 公司不存在向激勵對象提供貸款、貸款擔保或其他財務資助的計劃或安排。 綜上，我們一致同意公司本次激勵計劃的授予日為2020年9月4日，并同意按照本次激勵計劃的相關規定向288名激勵對象授予675萬股限制性股票。 （以下無正文） （本頁為《欣旺達電子股份有限公司獨立董事對第五屆董事會第一次會議相關事項的獨立意見》之簽字頁） 全體獨立董事簽名： 張建軍 鐘明霞 劉征兵 年 月 日
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