南玻A:2018年年度股東大會(huì)的法律意見書
萬商天勤（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于中國南玻集團(tuán)股份有限公司
2018年年度股東大會(huì)的法律意見書
致：中國南玻集團(tuán)股份有限公司
受中國南玻集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）聘請(qǐng)，萬商天勤（深圳）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）指派本所馬彥忠律師、杜珊珊律師出席了公司2018年年度股東大會(huì)（以下簡稱“本次股東大會(huì)”）現(xiàn)場會(huì)議，并根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，以及《中國南玻集團(tuán)股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《中國南玻集團(tuán)股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》（以下簡稱“《南玻股東大會(huì)議事規(guī)則》”）的有關(guān)規(guī)定，我們對(duì)本次股東大會(huì)所涉及的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了審查，查閱了本所律師認(rèn)為出具法律意見書所必須查閱的文件，并同意將本法律意見書隨本次股東大會(huì)決議一起予以公告，依法對(duì)本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
為出具本法律意見書，本所律師審查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1.《公司章程》；
2.《南玻股東大會(huì)議事規(guī)則》；
3.公司于2019年4月17日刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《第八屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議公告》；
4.公司于2019年4月17日刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于召開2018年年度股東大會(huì)的通知》；
5.本次股東大會(huì)股東到會(huì)登記記錄及憑證資料；
6.公司本次股東大會(huì)議案相關(guān)文件。
公司已向本所保證，公司所提供的所有文件正本及副本均為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，公司已向本所披露一切足以影響本法律意見書出具的事實(shí)和文件，且無任何隱瞞、遺漏之處。
本所律師根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司本次股東大會(huì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了必要核查和驗(yàn)證，并據(jù)此出具法律意見如下：
一、關(guān)于公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序
經(jīng)本所律師查驗(yàn)，經(jīng)2019年4月16日召開的第八屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議，公司董事會(huì)決定召開本次股東大會(huì)，并在巨潮資訊網(wǎng)刊登了《中國南玻集團(tuán)股份有限公司關(guān)于召開2018年年度股東大會(huì)的通知》。前述通知就本次股東大會(huì)召開時(shí)間、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)、參加人員、參加會(huì)議的登記辦法等事項(xiàng)作出了說明。
2019年5月9日，本次股東大會(huì)按前述通知的時(shí)間、地點(diǎn)召開，并完成了公告所列明的議程。
本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開履行了法定程序，不存在違反《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《南玻股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定的情形。
二、出席本次股東大會(huì)的人員、召集人資格
參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票的股東及委托代理人共計(jì)58人，代表有表決權(quán)的股份額為788,342,814股，占公司股份總數(shù)27.53%。其中公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東以外的其他股東(以下簡稱“中小股東”)共計(jì)51人,代表有表決權(quán)的股份額為64,778,734股，占公司股份總數(shù)的2.26%。其中：
1.經(jīng)查驗(yàn)出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場人員提交的賬戶登記證明、股東委托代理人的身份證明、授權(quán)委托書等相關(guān)資料，參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東共計(jì)55人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)788,162,114股，占公司股份總數(shù)的27.53%。
2.根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，在會(huì)議通知規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)參加投票的股東共3名，代表有表決權(quán)的股份數(shù)180,700股，占公司股份總數(shù)的0.01%。以上通過網(wǎng)絡(luò)投票進(jìn)行表決的股東，由深圳證券交易所身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證其股東身份。
公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本所見證律師列席了本次股東大會(huì)。
本次股東大會(huì)的召集人為公司第八屆董事會(huì)。
綜上，本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東、股東代表和其他人員以及本次股東大會(huì)的召集人資格均符合《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《南玻股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)的表決程序與表決結(jié)果
經(jīng)見證，本次股東大會(huì)按照《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《南玻股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，表決并通過了以下議案：
1.《南玻集團(tuán)2018年度董事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果：同意788,162,414股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)總股份的99.98%；反
對(duì)180,400股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)總股份的0.02%；棄權(quán)0股，占公司出
席會(huì)議有表決權(quán)總股份的0.00%。
中小股東投票結(jié)果：同意64,598,334股，占公司出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)總股
份的99.72%；反對(duì)180,400股，占公司出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)總股份的0.28%；
棄權(quán)0股，占公司出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)總股份的0.00%。
2.《南玻集團(tuán)2018年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果：同意788,162,114股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)總股份的99.98%；反
對(duì)180,400股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)總股份的0.02%；棄權(quán)300股，占公司
出席會(huì)議有表決權(quán)總股份的0.00%。
中小股東投票結(jié)果：同意64,598,034股，占公司出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)總股
份的99.72%；反對(duì)180,400股，占公司出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)總股份的0.28%；
棄權(quán)300股，占公司出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)總股份的0.00%。
3.《南玻集團(tuán)2018年年度報(bào)告及摘要》
表決結(jié)果：同意788,162,114股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)總股份的99.98%；反
對(duì)180,400股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)總股份的0.02%；棄權(quán)300股，占公司
出席會(huì)議有表決權(quán)總股份的0.00%。
中小股東投票結(jié)果：同意64,598,034股，占公司出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)總股
份的99.72%；反對(duì)180,400股，占公司出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)總股份的0.28%；
棄權(quán)300股，占公司出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)總股份的0.00%。
4.《南玻集團(tuán)2018年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
表決結(jié)果：同意788,162,114股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)總股份的99.98%；反
對(duì)180,400股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)總股份的0.02%；棄權(quán)300股，占公司
出席會(huì)議有表決權(quán)總股份的0.00%。
中小股東投票結(jié)果：同意64,598,034股，占公司出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)總股
份的99.72%；反對(duì)180,400股，占公司出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)總股份的0.28%；
棄權(quán)300股，占公司出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)總股份的0.00%。
5.《南玻集團(tuán)2018年度利潤分配預(yù)案》
表決結(jié)果：同意788,162,114股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)總股份的99.98%；反
對(duì)180,400股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)總股份的0.02%；棄權(quán)300股，占公司
出席會(huì)議有表決權(quán)總股份的0.00%。
中小股東投票結(jié)果：同意64,598,034股，占公司出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)總股
份的99.72%；反對(duì)180,400股，占公司出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)總股份的0.28%；
棄權(quán)300股，占公司出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)總股份的0.00%。
6.《關(guān)于回購注銷限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》
表決結(jié)果：同意788,162,114股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)總股份的99.98%；反
對(duì)180,400股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)總股份的0.02%；棄權(quán)300股，占公司
出席會(huì)議有表決權(quán)總股份的0.00%。
中小股東投票結(jié)果：同意64,598,034股，占公司出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)總股
份的99.72%；反對(duì)180,400股，占公司出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)總股份的0.28%；
棄權(quán)300股，占公司出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)總股份的0.00%。
7.《關(guān)于回購注銷未達(dá)到第二個(gè)解鎖期解鎖條件的限制性股票的議案》
表決結(jié)果：同意788,162,114股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)總股份的99.98%；反
對(duì)180,400股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)總股份的0.02%；棄權(quán)300股，占公司
出席會(huì)議有表決權(quán)總股份的0.00%。
中小股東投票結(jié)果：同意64,598,034股，占公司出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)總股
份的99.72%；反對(duì)180,400股，占公司出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)總股份的0.28%；
棄權(quán)300股，占公司出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)總股份的0.00%。
經(jīng)本所律師見證，本次股東大會(huì)審議通過了上述議案。
綜上，本所認(rèn)為，本次股東大會(huì)對(duì)議案的表決程序、表決結(jié)果符合《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《南玻股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，合法有效。
四、結(jié)論意見
基于上述事實(shí)，本所認(rèn)為，本次股東大會(huì)召集、召開程序、出席會(huì)議人員資格、召集人資格及表決程序、表決結(jié)果等相關(guān)事宜符合《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、
《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《南玻股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，合法有效。
本法律意見書正本一式貳份。
（本頁以下無正文）
（本頁無正文，為《萬商天勤（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于中國南玻集團(tuán)股份有限公司2018年年度股東大會(huì)的法律意見書》之簽署頁）
萬商天勤（深圳）律師事務(wù)所 見證律師：
負(fù)責(zé)人：張志 馬彥忠
杜珊珊
二�一九年五月九日
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