600139:西部資源關于原控股股東收到中國證監會四川監管局警示函的公告
證券代碼：600139 股票簡稱：西部資源 公告編號：臨 2020-034 號 四川西部資源控股股份有限公司 關于原控股股東收到中國證監會四川監管局警示函的公告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大 遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 近日，公司原控股股東四川恒康發展有限責任公司（已于 2020 年 4 月 23 日將其持有的本公司全部股份對應的表決權分別委托給貴州匯佰眾管理咨詢有限公司、五礦金通股權投資基金管理有限公司行使，以下簡稱“四川恒康”）收到中國證券監督管理委員會四川監管局下達的《關于對四川恒康發展有限責任公司采取出具警示函措施的決定》（［2020］19 號），具體內容如下： “四川恒康發展有限責任公司： 經查，2019 年 9 月 18 日你公司持有的四川西部資源控股股份有限公司（以 下簡稱西部資源）34,000,000 股被司法劃轉給四川富潤企業重組投資有限責任 公司，占西部資源總股本的 5.14%。2019 年 10 月 11 日你公司持有的西部資源 45,000,000 股被司法劃轉給中國民生信托有限公司，占西部資源總股本的6.799%。上述兩次司法劃轉均導致你公司持有的西部資源股份變動比例超過 5%， 你公司均未及時披露權益變動報告書，直至 2019 年 10 月 18 日才就上述兩次司 法劃轉事項披露《簡式權益變動報告書》。 你公司上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》（2014 年修訂）第十四條、 第十五條的相關規定，根據《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規定，我局決定對你公司采取出具警示函措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應當在收到本監督管理措施后 10 個工作日內向我局提交書面報告。你公司應吸取經驗教訓，切實履行信息披露義務，杜絕此類事件再次發生。 如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起 60 日內向中國證 券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起 6 個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。” 特此公告。 四川西部資源控股股份有限公司 董 事 會 2020 年 7 月 9 日
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