惠程科技:2020年半年度投資者保護工作自我評價報告
深圳市惠程信息科技股份有限公司 2020 年半年度投資者保護工作自我評價報告 深圳市惠程信息科技股份有限公司全體股東： 根據《深圳證監局關于持續深入開展投資者保護“藍天行動 2017”專項工作的通知》 （深證局發[2017]43 號）的規定，結合深圳市惠程信息科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）《投資者關系管理制度》、《推廣和接待制度》、《信息披露管理制度》、《董事會秘書工作細則》、《獨立董事工作制度》，在公司向深圳證監局報備過的《關于“藍天行動 2017”專項 工作方案的報告》的基礎上，我們對公司截止 2020 年 6 月 30 日的投資者保護工作情況進 行了評價。 公司 2020 年半年度投資者保護工作方案的目標是：全面落實深圳證監局持續深入開展“藍天行動 2017”專項工作的要求，以充分保護中小投資者合法權益、增強投資者獲得感為目標，以持續提高公司信息披露質量、保障投資者知情權為工作重點，積極開展投資者教育、投資者互動溝通工作，增進投資者對上市公司的了解，全方位引導投資者樹立正確投資理念。 一、投資者保護工作情況 （一）保障投資者服務渠道 公司致力于通過完善法人治理結構、提高信息披露和投資者關系管理水平、持續回報股東、開展投資者教育等工作，切實保護投資者權益，通過真實、有效的溝通，引導投資者形成價值投資理念。 為切實保障投資者服務渠道暢通，公司安排了專職人員負責接聽投資者熱線電話、回復互動平臺提問。報告期內，公司接待投資者熱線電話總計約 101 個（同一個投資者當日內多次來電不重復計算）；公司互動平臺上投資者提問共計 405 條，公司均及時回復并發出，不存在未回復未發出情形。 （二）信息披露 公司上市前就根據相關文件制度制定了《信息披露管理制度》和《投資者關系管理制度》，公司上市后按照中國證監會、深圳證券交易所發布的相關法規修訂了《信息披露管理制度》和《投資者關系管理制度》，制定了《年報信息披露重大差錯責任追究制度》、《推 廣和接待制度》、《重大信息內部報告制度》、《董事會審計委員會年報工作規程》、《獨立董事年報工作制度》、《內部信息保密制度》、《內幕信息知情人登記和報備制度》，指定公司董事會秘書負責信息披露工作，規范公司內部重大信息傳遞的程序，對年報信息披露重大差錯責任追究作出明確規定，切實履行信息披露義務。公司指定《中國證券報》、《證券時報》和巨潮資訊網站為公司信息披露的報紙和網站，真實、準確、及時地披露公司信息，確保公司所有股東公平的獲得公司相關信息。 報告期內，在編制定期報告及業績快報、簽署關聯方股權收購意向協議、簽署股權收購意向協議、控股子公司管理團隊和核心人員放棄超額業績獎勵、控股股東一致行動人之間股權轉讓、收購控股子公司上海季娛網絡科技有限公司少數股東股權等事項期間，公司遵守信息披露相關法律法規的規定，嚴格進行內幕信息管理，及時向交易所登記、報備定期報告和重大事項相關內幕信息知情人。經核查，公司相關內幕信息知情人在上述事項期間嚴格守法自律，沒有任何違規買賣公司股票的情形。公司在定期報告編制期間和重大事項進展期間，為保證信息披露公平公正，未接受各類媒體、機構的采訪、調研申請。 （三）投資者關系活動 1、股東大會 公司依據《公司法》、《公司章程》、《上市公司治理準則》等文件制定了《股東大會議事規則》、《控股股東實際控制人行為規范》，對股東大會的權力、召開程序、提案、表決和控股股東及實際控制人行為進行了規范，通過規章對中小股東權益提供制度保障。 公司股東嚴格根據《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》規范股東行為，通過股東大會行使股東權利，未發生超越股東大會及董事會而直接干預公司經營與決策的行為。 公司依據《上市公司股東大會規則（2016 年修訂》的要求，報告期內召開股東大會均采取現場及網絡投票相結合的表決方式，方便中小投資者通過股東大會行使股東權利，提高中小投資者對公司決策的參與度。 報告期內，公司共召開 2 次股東大會，會議的召集與召開程序、出席會議人員的資格、會議表決程序、表決結果和決議內容均符合法律法規和《公司章程》的規定。 2、機構調研 報告期內，公司共開展 5 次特定對象調研活動，就公司的主營業務、重大事項進展、控股子公司的業務發展情況、信中利資本集團有限公司與公司的發展歷程等事項展開介紹 并就調研機構關心的事項進行了問答交流。 （四）獨立董事工作情況 報告期內，公司獨立董事能夠定期了解公司經營情況，對公司的重大決策提供了專業性意見，對公司重大生產經營活動進行有效監督，保證了公司決策的科學性。對關于公司定期報告、利用自有資金投資理財產品、補選公司董事、聘任高級管理人員、董監高薪酬、與關聯方資金往來及對外擔保、年度關聯交易、年度利潤分配、年度內部控制自我評價、年度證券投資專項說明、控股子公司業績承諾完成情況、核銷長期掛賬往來款項及控股子公司管理團隊、核心人員放棄業績獎勵等重大事項進行審核并發表了獨立意見，為完善公司監督機制、維護公司和全體股東的合法權益發揮了應有的作用。報告期內，獨立董事沒有對公司有關事項提出異議。 （五）承諾事項履行情況 2020 年上半年公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告 期內均嚴格履行相關承諾，未發生違反承諾的情況。相關承諾履行情況具體如下： 承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況 收購報告書或 中馳惠程；中 保證深圳惠程在資產、人員、財務、2016 年 04 2016 年 6 月 21 權益變動報告 源信 其他承諾 業務和機構等方面獨立。 月 22 日 日至長期 正常履行中 書中所作承諾 中馳惠程、中源 信、信中利、汪 自身及其控制的企業不會直接或間 超涌：2017 年 3 中馳惠程；中 關于同業競 接從事或參與任何與深圳惠程及其 月14日至長期； 源信；信中 爭、關聯交 下屬企業構成競爭的任何業務或活 2017 年 03 田勇（自 2018 利；汪超涌； 易、資金占用 動，不以任何方式從事或參與任何 月 14 日 年 12 月 4 日起 正常履行中 田勇 方面的承諾 與深圳惠程及其下屬企業業務相 終止一致行動 同、相似或可能取代深圳惠程及其 關系）：2017 年 下屬企業業務的活動。 3 月 14 日至 資產重組時所 2019 年 12 月 3 作承諾 日 自交易完成之日起六十個月內，保 證不主動放棄對上市公司的控股股 2017 年 12 2017年 12月20 中馳惠程 其他承諾 東地位，詳見 2017 年 12 月 15 日《重 月 14 日 日至 2022 年 12 正常履行中 大資產購買暨關聯交易報告書（草 月 19 日 案）（二次修訂稿）》。 自交易完成之日起六十個月內，本 2017年 12月20 汪超涌；李亦 其他承諾 人及本人控制的主體保證不會主動 2017 年 12 日至 2022 年 12 正常履行中 非 放棄對上市公司的控制權，保證上 月 14 日 月 19 日 市公司控制權不發生變化，詳見 2017 年 12 月 15 日《重大資產購買 暨關聯交易報告書（草案）（二次修 訂稿）》。 自交易完成之日起六十個月內，本 公司（本企業）保證在維護上市公 司實際控制權穩定的前提下不主動 2017年 12月20 信中利；中源 其他承諾 終止與上市公司控股股東的一致行 2017 年 12 日至 2022 年 12 正常履行中 信 動關系，并積極維護上市公司實際 月 14 日 月 19 日 控制權的穩定。詳見 2017 年 12 月 15 日《重大資產購買暨關聯交易報 告書（草案）（二次修訂稿）》。 本次交易完成后，本人及本人控制 的企業不會直接或間接經營任何與 關于同業競 哆可夢、上市公司及其下屬公司經 寇漢 爭、關聯交 營的業務構成競爭或可能構成競爭 2017 年 12 2017年 12月21 正常履行中 易、資金占用 的業務，亦不會投資任何與哆可夢、 月 14 日 日至長期 方面的承諾 上市公司及其下屬公司經營的業務 構成競爭或可能構成競爭的其他企 業。 本次交易完成后，本人及本人控制 關于同業競 的企業將盡可能減少與上市公司及 爭、關聯交 其下屬公司的關聯交易，若發生必 2017 年 12 2017年 12月21 寇漢 易、資金
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