惠程科技:關于最近五年被證券監管部門和證券交易所采取監管措施或處罰情況的公告
證券代碼：002168 證券簡稱：惠程科技 公告編號：2020－049 關于最近五年被證券監管部門和證券交易所 采取監管措施或處罰情況的公告 本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 深圳市惠程信息科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）自上市以來，嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》及《深圳市惠程信息科技股份有限公司公司章程》的相關規定和要求，不斷完善公司法人治理結構，提高公司規范運作水平，促進企業持續、穩定、健康發展。公司擬向中國證券監督管理委員會申請非公開發行股票事項，根據監管部門的要求，現將最近五年證券監管部門和深圳證券交易所對公司出具的有關處罰或監管措施及整改情況進行說明，如下： 一、公司最近五年被證券監管部門和交易所采取處罰的情況 公司最近五年不存在被證券監管部門和交易所處罰的情況。 二、公司最近五年被證券監管部門和交易所采取監管措施的情況 1、2016年4月26日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發的《關于對深圳市惠程電氣股份有限公司2015年年報的問詢函》（中小板年報問詢函 【2016】第52號），主要就公司2015年度的非經常性損益、固定資產產能、收入確認政策、銷售利潤率、銷售費用等事宜進行了問詢。 2、2016年8月26日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發的《關于對深圳市惠程電氣股份有限公司的問詢函》（中小板問詢函【2016】第397號），主要就公司設立信中利惠程產業并購基金暨關聯交易的情況要求進行補充披露公司的權利義務、是否有利于保護中小股東利益等事項。 3、2016年9月1日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發的《關于 對深圳市惠程電氣股份有限公司的問詢函》（中小板問詢函【2016】第408號），主要要求就信中利惠程產業并購基金中如何保障財務性投資、權利義務、是否屬于財務資助、公司獨立性與同業競爭問題進一步進行披露。 4、2016年11月25日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發的《關于對深圳市惠程電氣股份有限公司的問詢函》（中小板問詢函【2016】第520號），就公司控股股東將公司股份質押的情況進行了問詢。 5、2017年2月8日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發的《關于對深圳市惠程電氣股份有限公司的關注函》（中小板關注函【2017】第40號），就公司控股股東將公司股份質押的情況進行了問詢。 6、2017年6月5日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發的《關于對深圳市惠程電氣股份有限公司2016年年報的問詢函》(中小板年報問詢函【2017】第249號)，就公司2016年年報中披露的所處行業競爭格局、公司市場地位、主營業務開展情況和報告期內毛利率、期間費用、非經常性損益、經營性現金流等因素的變化情況，營業收入、凈利潤、扣非后凈利潤、經營活動產生的現金流量凈額的變動幅度、非經常性損益等事宜進行了問詢。 7、2017年7月12日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發的中小板重組問詢函（不需行政許可）【2017】第8號《關于對深圳市惠程電氣股份有限公司的重組問詢函》，就公司以重大資產購買暨關聯交易收購哆可夢和群立世紀的關聯關系、控制權問題、業務重大調整、是否涉及向控股股東讓渡利益、自籌資金情況、標的公司經營情況、評估增值情況、商譽等事宜進行了問詢。 8、2017年12月1日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發的《關于對深圳市惠程電氣股份有限公司的重組問詢函》（中小板重組問詢函（不需行政許可）【2017】第20號），就公司推進重大資產購買暨關聯交易中業績承諾情況、交易進展、控股股東承諾情況、質押風險等問題進行了問詢。 9、2018年3月2日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發的《關于對深圳市惠程電氣股份有限公司的問詢函》（中小板問詢函【2018】第241號），就重組交易對方在上市公司董事會、管理層中任職安排的具體原因；與公司及寇漢將不提名交易對手方或其委派代表成為上市公司董事、高管作為維持你公司控制權穩定的原因進行了問詢。 10、2018年5月4日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發的《關于對深圳市惠程電氣股份有限公司2017年年報的問詢函》（中小板年報問詢函 【2018】第63號），就公司營業收入、凈利潤、扣非后凈利潤、經營活動產生的現金流量凈額增減變動差異較大，非經常性損益的明細，將參股公司永耀惠程改為長期股權投資權益法核算的原因及合理性等事宜進行了問詢。 11、2018年5月9日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發的《關于對深圳市惠程電氣股份有限公司的重組問詢函》（中小板重組問詢函（需行政許可）【2018】第11號），就公司是否涉及重組上市、關聯關系、控制權穩定性、股份質押情況、募集資金情況、主營業務情況穩定性等事宜進行了問詢。 12、2018年11月30日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發的《關于對深圳市惠程電氣股份有限公司的關注函》（中小板關注函【2018】第409號），對于公司投資的真機智能、兆信通能、九天互娛、星靈互動、雷霆信息等項目的情況、認為具有成為科創板企業的潛力的依據、董監高及大股東是否有減持本公司股份計劃及減持計劃內容進行了問詢。 13、2018年12月7日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發的《關于對深圳市惠程電氣股份有限公司的關注函》（中小板關注函【2018】第413號），就公司認為“所投企業具有成為科創板企業的潛力”的及董監高減持計劃進行了問詢。 14、2018年12月25日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發的《關于對深圳市惠程電氣股份有限公司的關注函》（中小板關注函【2018】第434號），就元俊投資延期支付公司股權轉讓款的情況及其履約能力、是否構成非經營性資金占用、對2018年度公司業績的影響等事宜進行了問詢。 15、2019年1月7日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發的《關于對深圳市惠程電氣股份有限公司的監管函》（中小板監管函【2019】第1號），就公司對外轉讓產業并購基金全部出資份額中對手方元俊投資未按協議約定支付轉讓價款，未及時履行信息披露義務進行監管函告。上述事項公司已于2018年12月24日，在《關于對外轉讓產業并購基金全部出資份額簽訂補充協議暨進展公告》中予以披露。 收到上述監管函后，公司充分吸取教訓，加強相關法律法規學習，建立健全 并嚴格執行了信息披露制度，提高公司規范運作水平和信息披露的質量，嚴格杜絕此類事件再次發生。 16、2019年6月13日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發的《關于對深圳市惠程信息科技股份有限公司的關注函》（中小板關注函【2019】第270號），就公司收購信中利股權管理公司的原因、合理性、風險因素與同業競爭事宜進行了問詢。 17、2020年1月6日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發的《關于對深圳市惠程信息科技股份有限公司的關注函》（中小板關注函【2020】第11號），就公司多名高級管理人員、董事離職的原因、公司的運作等事宜進行了問詢。 18、2020年3月3日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發的《關于對深圳市惠程信息科技股份有限公司的問詢函》（中小板問詢函【2020】第48號），就公司收購上海季娛少數股權問題進行了問詢。 19、2019年3月17日，公司控股股東一致行動人共青城信中利寶信投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“信中利寶信”）收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發的《關于對共青城信中利寶信投資合伙企業（有限合伙）的監管函》（中小板監管函【2020】第32號），就信中利寶信質押公司股份未及時履行信息披露義務進行監管函告。 收到上述監管函后，信中利寶信以及公司認真吸取教訓，加強了證券法律法規學習，嚴格規范公司股東股份質押行為，杜絕此類行為再次發生。 20、2020年6月30日，公司收到深圳證券交易所中小板公司管理部下發的《關于對深圳市惠程信息科技股份有限公司2019年年報的問詢函》（中小板年報問詢函【2020】第265號），就公司2019年度營業收入、凈利潤變動不匹配的具體原因及合理性，凈利潤、經營活動產生的現金流量凈額變動，公司游戲業務收入的詳細信息，收購哆可夢的商譽水平，供應商的集中度，銷售費用率、應收賬款周轉率、預付賬款情況等事宜進行了問詢。 公司董事會對上述關注函、問詢函、監管函等所關注、問詢、監管的事項高度重視，進行了認真的核實和分析，對上述問詢函、關注函、監管函所提到的問題均按照要求向深圳證券交易所進行了解釋說明并作書面回復、對外披露。 公司自上市以來嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》、《深圳市惠程信息科技股份有限公司公司章程》等相關規定和要求，不斷完善公司治理結構，建立健全內部管理及控制制度，規范公司運營，提高公司治理水平，促進公司持續、健康、穩定發展。今后公司將繼續在監管部門指導下，堅持依法合規經營，規范公司經營行為，進一步健全和完善公司內部控制機制。 特此公告。 深圳市惠程信息科技股份有限公司董事會 二�二�年八月十二日
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