贛鋒鋰業(yè):2020年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告
證券代碼：002460 證券簡稱：贛鋒鋰業(yè) 編號：臨2020-094 江西贛鋒鋰業(yè)股份有限公司 2020年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告 根據(jù)《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》（深證上[2020]125號）及相關(guān)格式指引的規(guī)定，本公司將2020年半年度募集資金存放與實際使用情況專項說明如下：一、 募集資金基本情況 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會以證監(jiān)許可[2017]2049 號文《關(guān)于核準江西贛鋒鋰業(yè)股份 有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復》核準，由平安證券股份有限公司主承銷， 向社會公開發(fā)行面值不超過 92,800 萬元的可轉(zhuǎn)換公司債券，期限 6 年。發(fā)行可轉(zhuǎn)換 公司債券募集資金總額為 92,800.00 萬元（含本數(shù)），發(fā)行數(shù)量為 9,280,000 張，每張 面值為人民幣 100 元，按面值發(fā)行。期限為自發(fā)行之日起 6 年，即自 2017 年 12 月 21 日至 2023 年 12 月 21 日。債券利率分別為：第一年為 0.3%，第二年為 0.5%，第 三年為 0.8%，第四年為 1.0%，第五年為 1.5%，第六年為 1.8%。本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換 公司債券采用每年付息一次的付息方式，到期歸還本金和最后一年利息。轉(zhuǎn)股期限自 發(fā)行結(jié)束之日（2017 年 12 月 27 日）起滿六個月后的第一個交易日（2018 年 6 月 27 日）起至可轉(zhuǎn)換公司債券到期日（2023 年 12 月 21 日）止。截至 2017 年 12 月 27 日 止，公司本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券資金總額為人民幣 928,000,000.00 元；本次發(fā)行募 集資金扣除承銷及保薦費用后的金額為人民幣 918,000,000.00 元，已由本次發(fā)行可轉(zhuǎn) 換公司債券的主承銷商平安證券股份有限公司匯入到公司交通銀行新余分行營業(yè)部 365899991010003136165 賬戶、中國進出口銀行江西省分行 2230000100000129771 賬 戶以及公司全資子公司江西贛鋒鋰電科技有限公司招商銀行南昌分行江鈴支行 791907161710808 賬戶內(nèi)。扣除聯(lián)合承銷商平安證券股份有限公司和中國國際金融股 份有限公司承銷及保薦費人民幣 10,000,000.00 元，其他發(fā)行費用人民幣 1,972,800.00 元，實際募集資金金額為人民幣 916,027,200.00 元，其中發(fā)行費用可抵扣進項稅人民 幣 677,705.66 元；考慮可抵扣進項稅額之后，本次發(fā)行實際募集資金凈額為人民幣 916,704,905.66 元。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)立信會計師事務所（特殊普通合伙）驗證， 并由其出具信會師報字[2017]第 ZA16552 號驗資報告。公司按照《上市公司證券發(fā)行 管理辦法》以及《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》規(guī)定開設(shè)了募集資金的存 儲專戶。 二、 募集資金存放和管理情況 1、 募集資金結(jié)余情況 截至 2020 年 6 月 30 日止，上述募集資金結(jié)余 0.00 元。 2、 募集資金的管理情況 為了規(guī)范募集資金管理，提高募集資金使用效率，保護中小投資者權(quán)益，根據(jù) 《公司法》、《上市公司監(jiān)管指引 2 號―上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管 要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范 運作指引》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，以及《公司章程》、《募集資 金管理辦法》的規(guī)定，公司、贛鋒鋰電已經(jīng)與保薦機構(gòu)平安證券股份有限公司 及募集資金專戶所在銀行交通銀行股份有限公司新余分行、中國進出口銀行股 份有限公司江西省分行、招商銀行股份有限公司南昌分行江鈴支行分別簽訂了 《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務。三方監(jiān)管協(xié)議與深圳 證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，三方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問 題。 3、 募集資金專戶存儲情況 截至 2020 年 06 月 30 日，上述募集資金的專戶均已銷戶，詳見 2020 年 6 月 30 日披露的臨 2020-060 贛鋒鋰業(yè)關(guān)于募集資金專戶銷戶完成的公告。 三、 2020 年 1-6 月募集資金的實際使用情況 (一) 募集資金投資項目的資金使用情況 本報告期公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用 42,103,636.19 元。 募集資金使用情況對照表詳見本報告附表 1。 (二) 募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況 本公司 2020 年上半年度無募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況。 (三) 募集資金投資項目先期投入及置換情況 本報告期不存在募集資金投資項目先期投入及置換情況。 (四) 使用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 本報告期不存在使用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。 (五) 超募資金本期使用情況 本報告期無使用超募資金情況。 (六) 尚未使用的募集資金用途和去向 截至 2020 年 6 月 30 日止，募集資金結(jié)余 0 元，存儲專戶均已銷戶。 (七) 募集資金使用的其他情況 本報告期不存在募集資金使用的其他情況。 四、 變更募集資金投資項目的資金使用情況 (一) 變更募集資金投資項目情況 本報告期無變更募集資金投資項目情況 (二) 募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓情況 本報告期不存在募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓情況。 五、 募集資金使用及披露中存在的問題 公司已披露的相關(guān)信息不存在不及時、真實、準確、完整披露的情況，募集資金存放、 使用、管理及存放不存在違規(guī)情形。 六、 專項報告的批準報出 本專項報告業(yè)經(jīng)公司董事會于 2020 年 8 月 25 日批準報出。 附表 1：公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對照表 江西贛鋒鋰業(yè)股份有限公司 董事會 二�二�年八月二十六日 附表 1： 公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對照表 編制單位：江西贛鋒鋰業(yè)股份有限公司 2020 年半年度 單位：人民幣萬元 募集資金總額（已扣除承銷保薦及其他發(fā)行費用） 本年度投入募集資金 91,670.49 總額 4,210.36 報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 - 累計變更用途的募集資金總額 已累計投入募集資金 - 總額 93,139.74 累計變更用途的募集資金總額比例 - 是否已變更 募集資金承諾 調(diào)整后投資總 本年度投入 截至期末累計投 截至期末投資進度 項目達到預定可使用 本年度實現(xiàn)的 是否達到預 項目可行性是否 承諾投資項目和超募資金投向 項目（含部 投資總額 額（1） 金額 入金額(2) 狀態(tài)日期 效益 計效益 發(fā)生重大變化 分變更） (3)=(2)/(1) 承諾投資項目 年產(chǎn) 1.5 萬噸電池級碳酸鋰建設(shè)項目 否 33,800.00 33,800.00 4,210.36 35,096.79 103.84% 2020 年 3 月 -1,600.11 否 否 年產(chǎn) 2 萬噸單水氫氧化鋰項目 否 30,200.00 30,200.00 - 30,230.69 100.10% 2018 年 7 月 14,647.98 是 否 年產(chǎn) 6 億瓦時高容量鋰離子動力電池項目 否 27,670.49 27,670.49 - 27,812.26 100.51% 2020 年 1 月 -2,526.00 否 否 合計 91,670.49 91,670.49 4,210.36 93,139.74 10,521.87 未達到計劃進度或預計收益的情況和原因年產(chǎn) 1.5 萬噸電池級碳酸鋰建設(shè)項目：受鋰鹽產(chǎn)品市場價格下行影響，導致本報告期未達到預計效益；年產(chǎn) 6 億瓦時高容量鋰離子動力電池項目：受市場需求波動 （分具體項目）
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