佛塑科技:2019年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
廣州市天河區(qū)珠江東路 32 號(hào)利通廣場(chǎng) 37 層 郵編: 510623 37/F, Leatop Plaza, No.32Zhujiang East Road, Tianhe District, Guangzhou, 510623 電話/Tel: +86 20 37392666 傳真/Fax: +86 20 37392826 網(wǎng)址/Web：www.kan gdalawyers.com 北京 天津 上海 深圳 廣州 西安 沈陽(yáng) 南京 杭州 海口 菏澤 成都 蘇州 呼和浩特 北京市康達(dá)(廣州)律師事務(wù)所 關(guān)于佛山佛塑科技集團(tuán)股份有限公司 二○一九年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū) 康達(dá)股會(huì)字 2020 第 0095 號(hào) 佛山佛塑科技集團(tuán)股份有限公司： 北京市康達(dá)(廣州)律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)接受佛山佛塑科技集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“佛塑科技”或“公司”)的委托，指派本所律師參加佛塑科技二○一九年年度股東大會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“本次會(huì)議”)。 本所律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《股東大會(huì)規(guī)則》)、《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》)和佛塑科技章程等規(guī)定，對(duì)本次會(huì)議的召集與召開(kāi)程序、召集人和出席會(huì)議人員的資格、表決程序與表決結(jié)果等重要事項(xiàng)發(fā)表法律意見(jiàn)。 關(guān)于本法律意見(jiàn)書(shū)，本所及本所律師謹(jǐn)作如下聲明： (1)在本法律意見(jiàn)書(shū)中，本所及本所律師僅就本次會(huì)議的召集和召開(kāi)程序、召集人和出席會(huì)議人員的資格、表決程序以及表決結(jié)果進(jìn)行核查和見(jiàn)證并發(fā)表法 律意見(jiàn)，不對(duì)本次會(huì)議的議案內(nèi)容及其所涉及的事實(shí)和數(shù)據(jù)的完整性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見(jiàn)。 (2)本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》等規(guī)定及本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)書(shū)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 (3)公司已向本所及本所律師保證并承諾，其所發(fā)布或提供的與本次會(huì)議有關(guān)的文件、資料、說(shuō)明和其他信息(以下合稱“文件”)均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，相關(guān)副本或復(fù)印件與原件一致，所發(fā)布或提供的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 (4)本所及本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為公司本次會(huì)議的必備文件予以公告，未經(jīng)本所及本所律師事先書(shū)面同意，任何人不得將其用作其他任何目的。 基于上述，本所律師根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見(jiàn)如下： 一、本次會(huì)議的召集與召開(kāi) (一)本次會(huì)議的召集 本次會(huì)議由佛塑科技董事會(huì)根據(jù)2020年3月24日召開(kāi)的第十屆董事會(huì)第七 次會(huì)議決議召集，佛塑科技董事會(huì)已于 2020 年 3 月 26 日在巨潮資訊網(wǎng)等相關(guān)媒 體上刊登了《佛山佛塑科技集團(tuán)股份有限公司關(guān)于召開(kāi)二○一九年年度股東大會(huì)的通知》，在法定期限內(nèi)公告了有關(guān)本次會(huì)議的召開(kāi)時(shí)間和地點(diǎn)、會(huì)議審議事項(xiàng)、出席會(huì)議人員資格、會(huì)議登記事項(xiàng)、投票方式及程序等相關(guān)事項(xiàng)。 本所律師認(rèn)為，本次會(huì)議的召集程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》和佛塑科技章程的有關(guān)規(guī)定。 (二)本次會(huì)議的召開(kāi) 本次會(huì)議按照有關(guān)規(guī)定采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。 本次會(huì)議的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2020年4月17日上午10:30在廣東省佛山市禪城區(qū)汾江中路 87 號(hào)三樓會(huì)場(chǎng)召開(kāi)，由佛塑科技董事長(zhǎng)黃丙娣主持。 本次會(huì)議的網(wǎng)絡(luò)投票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行， 其中通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為 2020 年 4 月 17 日上午 9:30－11:30，下午 13:00－15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的 時(shí)間為 2020 年 4 月 17 日上午 9：15－下午 15:00 期間的任意時(shí)間。 本所律師認(rèn)為，本次會(huì)議的召開(kāi)程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》和佛塑科技章程的有關(guān)規(guī)定。 二、本次會(huì)議未出現(xiàn)修改原議案或提出新議案的情形 經(jīng)核查，本次會(huì)議未出現(xiàn)修改原議案或提出新議案的情形。 三、出席本次會(huì)議人員的資格 (一)佛塑科技董事會(huì)與本所律師根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司提供的股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行了驗(yàn)證，并登記了出席本次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東名稱(或姓名)及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。 經(jīng)驗(yàn)證，出席本次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東(包括股東代理人)共計(jì) 4 人，均為 2020 年 4月 10 日深圳證券交易所交易收市時(shí)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的佛塑科技股東，該等股東持有及代表的股份總數(shù)為258,909,249 股，占佛塑科技總股本的 26.763%。 出席或列席本次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的還有佛塑科技董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及本所律師。 (二)根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的資料，在有效時(shí)間內(nèi)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系 統(tǒng)投票的股東共計(jì) 19 人，代表股份數(shù) 1,038,900 股，占佛塑科技總股本的 0.107%。 上述參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東資格的合法性已經(jīng)深圳證券信息有限公司驗(yàn)證。 本所律師認(rèn)為，出席會(huì)議人員和召集人的資格符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》和佛塑科技章程的有關(guān)規(guī)定。 四、本次會(huì)議的表決程序和表決結(jié)果 (一)表決程序 1．現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議表決程序 本次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議就審議的提案，以記名投票方式逐項(xiàng)進(jìn)行了表決，表決時(shí)由兩名股東代表、監(jiān)事代表和本所律師根據(jù)《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和佛塑科技章程的規(guī)定進(jìn)行計(jì)票和監(jiān)票。本次會(huì)議當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。 2．網(wǎng)絡(luò)投票表決程序 佛塑科技通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。部分股東在有效時(shí)間內(nèi)通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)行使了表決權(quán)。 (二)表決結(jié)果 本次會(huì)議對(duì)各議案的具體表決結(jié)果如下： 1．審議通過(guò)《
<公司 2019 年年度報(bào)告>
全文及摘要》 表決情況：同意 259,643,049 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù) 的99.883%；反對(duì)305,100股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.117%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。 其中，中小股東的表決情況為：同意 1,291,600 股，占出席會(huì)議中小股東所 持股份的 80.892%；反對(duì) 305,100 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 19.108%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000%。 2．審議通過(guò)《公司 2019 年度董事會(huì)報(bào)告》 表決情況：同意 259,302,149 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù) 的99.751%；反對(duì)646,000股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.249%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。 其中，中小股東的表決情況為：同意 950,700 股，占出席會(huì)議中小股東所持 股份的 59.542%；反對(duì) 646,000 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 40.458%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000%。 3．審議通過(guò)《公司 2019 年度監(jiān)事會(huì)報(bào)告》 表決情況：同意 259,139,249 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù) 的99.689%；反對(duì)808,900股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.311%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。 其中，中小股東的表決情況為：同意 787,800 股，占出席會(huì)議中小股東所持 股份的 49.339%；反對(duì) 808,900 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 50.661%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000%。 4．審議通過(guò)《公司 2019 年度利潤(rùn)分配預(yù)案》 表決情況：同意 259,139,249 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù) 的99.689%；反對(duì)808,900股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.311%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。 其中，中小股東的表決情況為：同意 787,800 股，占出席會(huì)議中小股東所持 股份的 49.339%；反對(duì) 808,900 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 50.661%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000%。 5．審議通過(guò)《關(guān)于公司 2019 年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》 表決情況：同意 259,115,949 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù) 的99.680%；反對(duì)832,200股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.320%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。 其中，中小股東的表決情況為：同意 764,500 股，占出席會(huì)議中小股東所持 股份的 47.880%；反對(duì) 832,200 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 52.120%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000%。 6．審議通過(guò)《關(guān)于續(xù)聘公司 2020 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》 表決情況：同意 259,139,249 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù) 的99.689%；反對(duì)808,900股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.311%； 棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。 其中，中小股東的表決情況為：同意 787,800 股，占出席會(huì)議中小股東所持 股份的 49.339%；反對(duì) 808,900 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 50.661%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000%。 7．審議通過(guò)《關(guān)于續(xù)聘公司 2020 年度內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》 表決情況：同意 259,139,249 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù) 的99.689%；反對(duì)808,900股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.311%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。 其中，中小股東的表決情況為：同意 787,800 股，占出席會(huì)議中小股東所持 股份的 49.339%；反對(duì) 808,900 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 50.661%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000%。 8．審議通過(guò)《關(guān)于公司發(fā)行超短期融資券的議案》 表決情況：同意 259,139,049 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù) 的99.689%；反對(duì)809,100股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.311%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。 其中，中小股東的表決情況為：同意 787,600 股，占出席會(huì)議中小股東所持 股份的 49.327%；反對(duì) 809,100 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 50.673%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000%。 本所律師認(rèn)為，本次會(huì)議的表決程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》和佛塑科技章程等相關(guān)規(guī)定，會(huì)議表決程序和表決結(jié)果合法、有效。 五、結(jié)論意見(jiàn) 本所律師認(rèn)為，本次會(huì)議的召集與召開(kāi)程序、召集人和出席會(huì)議人員的資格、表決程序和表決結(jié)果均符合《公司法》、《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》和佛塑科技章程等相關(guān)規(guī)定，本次會(huì)議的決議合法、有效。 （ 本頁(yè)無(wú)正文，為《北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所關(guān)于佛山佛塑科技集團(tuán)股份有限公司二○一九年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》簽署頁(yè) ） 北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所 見(jiàn)證律師： 負(fù)責(zé)人：王學(xué)琛 王學(xué)琛 杜旭豪 二�二�年四月十七日
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